| 1. |
法令・社会規範の遵守 |
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(1) |
法令・諸規則等の趣旨を十分理解したうえで、良識ある市民として、社会規範、法令、諸規則を遵守します。 |
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| 2. |
高い倫理観に基づく発想と行動 |
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(1) |
社会通念や市場仲介者として要求される倫理観を保持し、法令・諸規則に定めがない場合であっても、一般的な社会通念や高い倫理観に照らした適切な行動をとります。 |
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(2) |
国籍や人種、性別、年齢、信条、宗教、社会的身分、身体障がいの有無等を理由とした差別的発言や種々のハラスメントを排除し、防止します。 |
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| 3. |
個人的利益相反の排除 |
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(1) |
業務に関連して生ずる利益相反を適切に管理します。 |
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(2) |
地位や権限、業務を通じて知り得た情報等を用いて不正な利益を得るような行動はとりません。 |
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| 4. |
お客様のニーズの把握と誠実・公正な業務遂行 |
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(1) |
投資に関するお客様の知識、経験、財産、目的などを十分に把握し、これらに照らした上で、常にお客様にとっての最善を意識した商品・サービスの提供を行います。 |
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(2) |
お客様からの信頼を常に強く意識し、誠実かつ公正に業務を遂行します。権限や立場、比較優位な情報の利用等により特定のお客様を有利に扱うことはしません。 |
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| 5. |
適切な投資勧誘・助言の提供 |
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(1) |
適切な投資勧誘を実現するため、良質な情報の提供を心掛け、お客様の自己判断に基づく取引を実現し、自己責任原則の確立に努めます。 |
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(2) |
投資に関する助言サービスをお客様に提供する場合には、事実と見解を明確に区別し、専門的な能力を活かした助言を行います。 |
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| 6. |
情報の適切な管理 |
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(1) |
お客様の個人情報はもとより、業務上知り得た情報を適切に管理し、紛失、盗難、不正使用を防ぎます。 |
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(2) |
第三者の機密情報の不正使用、不正入手を行いません。 |
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| 7. |
資本市場の健全な発展の推進 |
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(1) |
資本市場の健全性維持と健全な発展を推進するために果たすべき社会的使命を自覚して行動します。 |
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(2) |
適正な情報開示を怠ったり、公正な価格形成を歪めることとなるような行為に関与する等、資本市場の健全性を損ない、あるいは健全な発展を阻害することとなる行動はとりません。 |
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| 8. |
反社会的勢力との関係遮断 |
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(1) |
良き企業市民として、社会秩序の安定と維持に貢献します。 |
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(2) |
市民社会の秩序や安全に脅威を与える勢力との一切の関係を遮断します。 |